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证监会:切实防备应用资本市场守法违规“造富”
2021-05-29 20:06    来源: 未知      点击:

    问:近期,有媒体报道,在拟上市企业股东信息披露穿透核查中,一些名目存在核查要求过严细致,增长企业负担等情形。请问证监会如何评估?

    答:跟着我国经济持续高品质发展、资本市场改造红利一直开释,越来越多的投资者参加到拟上市企业投资运动中,为企业持续健康发展供给了资本支撑。证监会在提倡正当投资、长期投资、价值投资的同时,也关注到有的投资者通过股权代持、多层嵌套等方法构成“影子股东”,有的突击入股、廉价入股获取不当好处。多年监管实践中,证监会通过要求中介机构穿透核查、发行人充足披露等方式连续增强对上述行为的监管。为将监管实际规范化轨制化,切实防备应用资本市场守法违规“造富”,今年2月,证监会专门宣布《监管规矩实用指引—对于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》),重申发行人股东适格性要求,延伸突击入股股份锁按期,进一步明确对入股价钱显明异样的天然人股东和多层嵌套机构股东的信息穿透核查请求。

    《指引》实行以来,证监会督促市场主体依照划定标准股东入股行动,获得踊跃后果。但近期证监会关注到,在详细履行进程中,一些中介机构出于免责目标扩展核查范畴,存在有些持股主体无奈穿透核查、个别持股比例极少的股东也要核查等景象,增添了企业累赘。

    对此,证监会及时加以领导,强调应按照本质重于情势跟主要性准则穿透核查拟上市企业股东,同时领导沪深证券交易所出台股权“终极持有人”认定尺度,明白上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或管理主体、群体所有制企业、境外政府投资基金、大学捐献基金、养老基金、公益基金、公募资产治理产品以及合乎必定前提的外资股东等不需穿透核查。这些规定的实际效果是好的。

    下一步,证监会将督促发行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精力。一方面在股东穿透核查过程中保持实质重于形式,切实防范利用上市进行利益输送、违法违规“造富”等情形产生。另一方面尽量量化重要性原则,对持股较少、不波及违法违规“造富”等情况的,中介机构捕风捉影出具看法后能够畸形推动审核。同时,也要改正中介机构核查工作中存在的免责式、简略化不良偏向。

    (原题为:证监会消息发言人就IPO股东信息表露核查有关问题答记者问)

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